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> 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】
关于经理层人员,说法正确的有( )。Ⅰ、维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预Ⅱ
- 2024-11-08 11:45:58
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下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ、中国证监会规定的其他情形Ⅱ、基金及公司发生违法违
- 2024-11-08 11:45:57
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督察长履行职责,应当关注的事项包括( )。Ⅰ、基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ、公司员工是否有参与任何操纵
- 2024-11-08 11:45:56
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监事会对经营管理的业务监督说法正确的是( )。Ⅰ、通知业务机构停止其违法行为Ⅱ、随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求
- 2024-11-08 11:45:54
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合规管理部门的职责包括( )。Ⅰ、制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ、审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ、协助
- 2024-11-08 11:45:53
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督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
- 2024-11-08 11:45:50
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