下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ、中国证监会规定的其他情形Ⅱ、基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ、基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ、基金公司销售人员离职
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:C
【题目解析】:督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。对上述情形,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ、中国证监会规定的其他情形Ⅱ、基金及公司发生违法违
- 2024-11-08 11:45:57
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】