证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理。负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范的是()。
A、风险管理部门
B、跨墙人员所属部门
C、合规部门
D、跨墙申请的业务部门
【正确答案】:C
【题目解析】:证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理。负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范的是()。
- 2024-11-08 16:03:38
- 证券市场基本法律法规【新】