[综合题]A证券公司成立于2010年10月,经营证券自营、证券经纪及证券投资咨询等业务。2021年3月,李某通过该证券公司考核进入公司实习,经过试用期的锻炼并且取得了证券从业资格证,转正正式成为一名证券从业人员。根据该案例,回答以下问题:(2)若李某在该证券公司任职期间,故意提供虚假信息,伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券合约,情节特别严重。则根据《刑法》,应当()
A、处5年以下有期徒刑或者拘役
B、处5年以上10年以下有期徒刑或拘役
C、处2万元以上20万元以下罚金
D、处1万元以上10万元以下罚金
【正确答案】:BC
【题目解析】:根据《刑法》第一百八十一条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。
[综合题]A证券公司成立于2010年10月,经营证券自营、证券经纪及证券投资咨询等业务。2021年3月,李某通过该证券公司考核进
- 2024-11-08 15:52:24
- 证券市场基本法律法规【新】