下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法,正确的有( )。Ⅰ、主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制挂牌申请文件Ⅱ、主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和资金是否足额,法律法规、部门规章另有规定的除外Ⅲ、主办券商开展做市业务,应当通过股票自营证券账户进行,并独立于证券经纪业务,资产管理业务客户的账户运行。Ⅳ、主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】:D
【题目解析】:主办券商在全国股份转让系统开展业务时,主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制申请文件。(Ⅰ正确)主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和资金是否足额,法律、行政法规、部门规章另有规定的除外。(Ⅱ正确)主办券商开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。(Ⅲ错误)主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司兼职。(Ⅳ错误)故本题选择D选项。
下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法,正确的有( )。Ⅰ、主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制挂牌申
- 2024-11-08 15:30:23
- 证券市场基本法律法规【新】