中国证券投资基金业协会对于已登记私募投资基金管理人涉嫌违法违规,可对其采取的措施包括()。Ⅰ、暂停会员资格Ⅱ、出具警示函、责令改正Ⅲ、公开谴责该公司不当行为Ⅳ、对主要负责人谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:D
【题目解析】:本题考查的是行业自律与政府监管的区别。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。故“中国证券投资基金业协会对于已登记私募投资基金管理人涉嫌违法违规,可对其采取的措施包括暂停会员资格、公开谴责该公司不当行为、对主要负责人谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训。”
中国证券投资基金业协会对于已登记私募投资基金管理人涉嫌违法违规,可对其采取的措施包括()。Ⅰ、暂停会员资格Ⅱ、出具警示函、责令改
- 2024-11-08 13:40:08
- 私募股权投资基金基础知识【新】