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合规性测试结果应通过( )向上汇报。
2024-11-08 11:45:44
基金法律法规、职业道德与业务规范【新】
合规性测试结果应通过( )向上汇报。
A、合规部门负责人
B、合规检查小组
C、合规风险报告路线
D、其他途径
【正确答案】:C
【题目解析】:合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
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( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
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基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向( )负责。