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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以( )。
2023-11-02 22:27:05
法律法规
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以( )。
A.训诫
B.警告,并处以罚款
C.撤销从业资格
D.公开谴责
正确答案是D
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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前