(1).证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）。
A.资金的募集和证券的登记正确答案A
B.发行初始登记
C.证券制作
D.证券签章
(2).下列关于股份有限公司注册资本的说法中，错误的是（ ）。
A.采取发起方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额正确答案D
B.采取发起方式设立的，在缴足注册资本前，不得向他人募集股份
C.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
D.采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30%
(3).证券市场显著特征之一是（ ）直接交换的场所。
A.信用正确答案C
B.预期
C.价值
D.价格
(4).下列说法正确的是（ ）。
A.证券市场的交易对象仅限于股票，所以又称为股票市场正确答案C
B.证券投资收益与风险成反比
C.证券市场是价值直接交换的场所
D.证券市场是企业支配权直接交换的场所
(5).运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（ ）。
A.行政手段正确答案C
B.自律手段
C.经济手段
D.法律手段
(6).证券发行市场又称（ ）。
A.二级市场正确答案D
B.次级市场
C.流通市场
D.一级市场
(7).若两种资产的收益率的相关系数为1，则将等量资金分散投资于两种资产与投资于一种资产相比，其总风险（ ）。
A.降低正确答案C
B.不确定
C.不变
D.增加
(8).通过证券市场进行的融资属于（ ）。
A.股权融资正确答案D
B.间接融资
C.债权融资
D.直接融资
(9).资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（ ）。
A.股票融资正确答案C
B.债券融资
C.证券融资
D.金融机构融资
(10).下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级正确答案B
B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行
(11).证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资正确答案A
B.一级市场与二级市场
C.发行与回购
D.投资与并购
(12).可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算，下列说法错误的是（ ）。
A.深证100指数成分股折算率不超过70%正确答案C
B.国债折算率不超过95%
C.被实施风险警示、暂停上市的A股折算率不超过20%
D.权证折算率为0
(13).下列属于直接融资的有（ ）。Ⅰ.民间借贷Ⅱ.租赁融资Ⅲ.风险投资融资Ⅳ.债券市场融资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案D
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(14).证券发行的承销方式主要有（ ）。Ⅰ．全额包销Ⅱ．余额包销Ⅲ．自销Ⅳ．代销
A.Ⅰ、Ⅱ正确答案B
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(15).证券市场的基本功能包括（ ）。Ⅰ.筹资功能Ⅱ.资本定价功能Ⅲ.投资功能Ⅳ.资本配置功能
A.Ⅰ、Ⅱ正确答案D
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
此题目数据由翰林刷题小程序免费提供