(1).违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
A.1～3正确答案C
B.2～5
C.3～5
D.1～5
(2).下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（ ）。
A.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过正确答案B
B.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
C.董事会决议的表决，实行一人一票
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外
(3).（ ）是整个证券市场的核心。
A.证券发行人正确答案B
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院
(4).证券公司与客户之间的（ ），委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
A.资金划付正确答案B
B.证券清算交收
C.证券交易
D.资金清算交收
(5).将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）分的。
A.委托订单的数量正确答案C
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
(6).融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（ ）。
A.融券保证金比例＝保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%正确答案B
B.融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C.融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
D.融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
(7).证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立相关证券账户，其中不包括转融通（ ）。
A.担保证券明细账户正确答案A
B.担保证券账户
C.专用证券账户
D.证券交收账户
(8).客户如变更或撤销委托，在采用（ ）的情况下，经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员。
A.证券经纪商营业部业务员直接申报正确答案D
B.证券做市商进行申报
C.客户直接申报
D.证券经纪商场内交易员进行申报
(9).证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。
A.办理期货保证金业务正确答案D
B.期货交易的结算和风险控制
C.期货交易的代理
D.协助办理开户手续
(10).（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务正确答案C
B.证券研究业务
C.证券法律业务
D.证券交易业务
(11).金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级正确答案A
B.产品规模
C.客户风险
D.产品收益
(12).采用电脑记账方式记载证券公司存管的证券的机构是（ ）。
A.证券交易所正确答案C
B.证券托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券监督管理委员会
(13).开展（ ）业务的目的，是为拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。
A.股份融资正确答案C
B.定向增发
C.转融通
D.债券承销
(14).证券中介机构包括证券经营机构和证券（ ）机构两类。
A.业务正确答案C
B.投资
C.服务
D.法人
(15).在委托受理环节，如果客户采用自助委托方式，下列说法错误的是（ ）。
A.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息正确答案A
B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则
C.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息
D.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份
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