(1).中小非金融企业应在集合票据发行文件中约定（ ），包括应对任一企业及信用增进机构主体信用评级恶化、集合票据债项评级下降及其他可能影响投资者利益情况的有效措施。
A.资金偿付安排正确答案D
B.信用增进措施
C.偿债保障措施
D.投资者保护机制
(2).证券投资者保护基金有限公司的设立是对现有的（ ）等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。Ⅰ．国家行政监管部门Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．社会团体Ⅳ．市场中介机构
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案D
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(3).实践中，金融机构通常采用（ ）等方法来实现投资适当性管理。Ⅰ.客户调查问卷Ⅱ.代客投资Ⅲ.产品风险评估Ⅳ.充分披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案D
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(4).下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.管理和处分受偿资产
A.Ⅰ、Ⅱ正确答案C
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(5).保护基金公司设立的意义有（ ）。Ⅰ.可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益Ⅱ.有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散Ⅲ.可以推动我国其他金融业公司的快速发展Ⅳ.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案A
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(6).为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，下列说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.由中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案Ⅱ.由证券投资者保护基金有限责任公司制订基金使用方案Ⅲ.证券投资者保护基金有限责任公司制订的基金使用方案，无须报经国务院批准Ⅳ.根据具体的基金使用方案，由证券交易所办理发放基金的具体事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案D
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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