基金法律法规、职业道德与业务规范【新】 - ZCS学练营

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（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的登记。

（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，主要负责人是公司的董事会和管理层。

（）对有效的风险管理承担直接责任。

基金公司风险管理的目标不包括（）。

（）是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。

在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。

基金公司风险管理的目标可以概括为（）。Ⅰ、严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经

风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。Ⅰ、独立评估Ⅱ、监控Ⅲ、检查Ⅳ、报告

基金公司日常运营中的风险可以分为（）。Ⅰ、业务风险Ⅱ、投资风险Ⅲ、操作风险Ⅳ、信用风险

基金公司在风险管理中应当遵守以下（）基本原则。Ⅰ、定性和定量相结合原则Ⅱ、适时性原则Ⅲ、权责匹配原则Ⅳ、独立性原则

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