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法律法规
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。
2023-11-02 22:26:57
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由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。
2023-11-02 22:26:57
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期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
2023-11-02 22:26:57
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期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
2023-11-02 22:26:57
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为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。
2023-11-02 22:26:57
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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。
2023-11-02 22:26:57
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未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。
2023-11-02 22:26:57
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客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。
2023-11-02 22:26:57
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中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。
2023-11-02 22:26:57
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金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。
2023-11-02 22:26:57
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