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未按规定进行合同管理和合法性审查的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（

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未按规定保存客户身份资料和交易记录的是违反洗钱业务管理规定。（ ）

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伪造文件或者恶意修改已签发的文件，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（

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违规制发印章的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（ ）

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违规将有关批准银行卡透支呆账、坏账核销和其他损失列支的文件向持卡人和担保人披露的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或

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违规行为情节较重的，应当给予记大过或者降级处分；情节严重的，应当给予撤职至开除处分。（ ）

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违规操作致使重要清算业务信息丢失的，情节较重的给予警告或者记过处分。（ ）

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违规保管、使用印章的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（ ）

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违规办理自动柜员机（ATM、CDM、CRS，下40同）开机、清机、加钞、清箱、吞没卡、长短款等处理，及时维护自动柜员机、销售点终

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违反信息保密原则，未妥善保管系统账号或密码，导致系统账号、密码等信息泄露被他人登录各类操作系统或者主动窃取他人系统账号或密码的，

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