当前位置：
首页
> 2018柜员等级题库-15法律合规部
客户先前提交的身份证件已过有效期的，金融机构应当客户更新有效身份证件的合理期限作出具体期限的规定，如统一确定为证件到期后的“三个
- 2024-01-17 10:31:44
- 2018柜员等级题库-15法律合规部
- 1
检查组应就检查中发现的问题进行取证，取证材料包括被查单位有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在
- 2024-01-17 10:31:43
- 2018柜员等级题库-15法律合规部
- 2
与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核并登记。
- 2024-01-17 10:31:43
- 2018柜员等级题库-15法律合规部
- 1
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并直接负责的董事、高级管理人员和其他直接
- 2024-01-17 10:31:43
- 2018柜员等级题库-15法律合规部
- 1