当前位置： 首页 > 常山合规考试卷一

银行业金融机构应当尊重银行业消费者，照顾残疾人等特殊消费者的实际需要，尽量提供便利化服务，可以有歧视性行为。

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商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证。禁止伪造、变造、转让、出租经营许可证，必要时可以出借经营许可证。

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商业银行应当建立完备的管理信息系统，准确、及时、全面计量、监测和报告流动性风险状况。

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商业银行应当建立并完善融资策略，提高融资来源的单一化和稳定程度。

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企业事业单位可以自主选择一家商业银行的营业场所开立一个办理日常转账结算和现金收付的基本账户，可以开立两个以上基本账户。

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员工经常开展违规违纪、警示教育，进一步强化法律意识、可增强拒腐防变能力。

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为防范柜员卡，钥匙等贵重物品遗失或辅助，营业终了需在监控范围内放入箱柜上锁保管。

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银行网点在对员工进行安全教育和模拟演练时，安保人员应一同参加。

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任何单位和个人可利用银行网点的办公室、会议室、理财室等场所进行洽谈业务。

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银行应加强员工合规教育，促进员工自觉遵守职业道德规范。

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